各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《廣東省社會信用條例》《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，我局?jǐn)M定了《中山市科研誠信管理暫行辦法》（征求意見稿）?，F(xiàn)將征求意見稿發(fā)給你們，請研究并提出修改意見，于2021年9月1日下班前將書面意見反饋至我局聯(lián)系人粵政易，逾期未復(fù)視為無意見。
（聯(lián)系人：黃賢黎；聯(lián)系電話：88330620）
附件：
中山市科研誠信管理暫行辦法（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步推進(jìn)科研誠信建設(shè)，規(guī)范科研領(lǐng)域誠信管理，營造誠實守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《廣東省社會信用條例》《廣東省科研誠信管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于中山市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）負(fù)責(zé)組織實施的中山市科技發(fā)展專項資金和科學(xué)事業(yè)費(fèi)項目及其他科技業(yè)務(wù)中各類責(zé)任主體的科研誠信管理。
在我市實施的中央和省級財政資金資助的科研項目，以及中央和省級有關(guān)部門委托我市執(zhí)行的科技項目，若無相關(guān)管理規(guī)定的，則按本辦法執(zhí)行。
第三條 科研誠信管理的對象是參與相關(guān)科研活動的責(zé)任主體，主要包括項目承擔(dān)單位及其法人代表、項目負(fù)責(zé)人、咨詢評審專家（以下簡稱“專家”）以及與科技業(yè)務(wù)相關(guān)的第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“第三方機(jī)構(gòu)”）等。
第四條 科研誠信管理依據(jù)科技計劃、資質(zhì)認(rèn)定等創(chuàng)新活動相關(guān)管理制度與政策法規(guī)，以及申報材料、合同或任務(wù)書、承諾書、評估評價、科技報告、審計報告、驗收結(jié)論、核查結(jié)果等實施全覆蓋、全過程管理。
第五條 科研誠信管理遵循客觀公正、獎懲并舉、激勵創(chuàng)新、寬容失敗、嚴(yán)守規(guī)矩、防止腐敗、統(tǒng)籌監(jiān)管和共享聯(lián)動的原則。
第二章 管理職責(zé)
第六條 市科技局牽頭建立健全科研誠信監(jiān)管體制，會同各鎮(zhèn)街科技行政管理部門及項目主管單位（以下簡稱“主管部門”）對信用異常情況進(jìn)行核實，提出處理意見，對實施過程中的科研誠信履責(zé)情況進(jìn)行跟蹤管理。
第七條 主管部門應(yīng)加強(qiáng)對本轄區(qū)、本領(lǐng)域相關(guān)責(zé)任主體的科研誠信管理，對所轄各類責(zé)任主體科研誠信履責(zé)情況開展日常檢查，主動及時上報科研失信情況，與市科技局聯(lián)合開展失信行為核實調(diào)查。
第八條 項目承擔(dān)單位是科研誠信建設(shè)的第一責(zé)任主體，應(yīng)將科研誠信工作納入常態(tài)化管理，建立健全內(nèi)部規(guī)章制度，對員工遵守科研誠信要求及責(zé)任追究作出規(guī)定或約定。項目負(fù)責(zé)人和參加人員應(yīng)恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，自覺遵守科研活動規(guī)范，踐行科研誠信要求，按照項目任務(wù)書（合同、協(xié)議等）約定，完成項目任務(wù)。第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化誠信管理，自覺接受監(jiān)督。
第三章 科研信用評價分類
第九條 實行科研信用分類評價制度，依據(jù)相關(guān)責(zé)任主體的信用表現(xiàn)進(jìn)行評價，分信用良好、信用異常、一般失信、嚴(yán)重失信四個類別建立信用名單，進(jìn)行記錄和管理。
信用良好：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，遵守相關(guān)管理制度與政策法規(guī)、履行科研責(zé)任和義務(wù)，奉行科研行為準(zhǔn)則、遵守科研道德規(guī)范，連續(xù)5年以上無任何科研失信記錄。
一般失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為但未造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
嚴(yán)重失信：相關(guān)責(zé)任主體在參與科研活動中，發(fā)生失信行為且造成嚴(yán)重后果或惡劣影響。
第十條 項目承擔(dān)單位及其法人代表、項目負(fù)責(zé)人存在以下情形之一的，可認(rèn)定為一般失信：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，提供的材料及相關(guān)重要信息與實際情況不符，但未造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┪唇?jīng)市科技局審批同意，擅自對承擔(dān)的科研項目進(jìn)行重大變更，或項目實際發(fā)生重大變更后不及時向市科技局報備，造成負(fù)面影響或者財政資金損失；
?。ㄈ╇[瞞、遷就、包庇、縱容或者參與本單位人員的違法違規(guī)活動；
?。ㄋ模┰陧椖繉嵤┻^程中被責(zé)令限期整改，無故未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求后，未按規(guī)定辦理項目終止程序?qū)е马椖繌?qiáng)制終止，但未造成財政資金損失；
?。ㄎ澹┕室庖酝皇马椫貜?fù)申報或者多頭申報同級財政資金，國家、省、市另有規(guī)定的除外；
?。┢渌楣?jié)較輕的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書（任務(wù)書）或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十一條 項目承擔(dān)單位及其法定代表人、項目負(fù)責(zé)人存在以下情形之一的，可認(rèn)定為嚴(yán)重失信：
?。ㄒ唬┰陧椖可陥?、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，采取造假、串通、行賄、利益交換等行為，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ǘ┏u、剽竊、侵占、篡改他人科研成果，編造科學(xué)技術(shù)成果，侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；
（三）違反科研資金管理規(guī)定，虛報、冒領(lǐng)、貪污、截留、擠占、挪用、套取財政科研資金；
?。ㄋ模┚懿慌浜线^程管理、監(jiān)督檢查、驗收和評估評價工作，對相關(guān)整改要求或者處理意見拒不整改，情節(jié)惡劣；
?。ㄎ澹┲鞴懿块T作出追回財政資金處理決定后，經(jīng)反復(fù)催促未按要求退還財政資金；
?。┏霈F(xiàn)危害國家安全、損害社會公共利益、危害人體健康、違反科研倫理規(guī)范及科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定等行為；
?。ㄆ撸┢渌楣?jié)較重的違紀(jì)違規(guī)、違反項目合同書（任務(wù)書）或者科研誠信承諾書約定的情形。
第十二條 專家存在以下情形之一的，可認(rèn)定為一般失信：
?。ㄒ唬┻`反信用承諾或?qū)＜夜芾碇贫认嚓P(guān)規(guī)定，提交不實評審、論證、咨詢結(jié)論并導(dǎo)致不良后果；
（二）擅自委托他人頂替或代評，在評審過程中擅離職守，或者接受邀請后無正當(dāng)理由不參加評審活動，且未及時告知相關(guān)部門累計3次及以上；
?。ㄈ┢渌凑J(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成一定負(fù)面影響的情形。
第十三條 專家存在以下情形之一的，可認(rèn)定為嚴(yán)重失信：
?。ㄒ唬┎扇∨撟骷俚炔徽?dāng)手段獲取咨詢、評審、監(jiān)督檢查資格；
（二）違反有關(guān)規(guī)定，對與項目承擔(dān)單位或相關(guān)主體之間存在利益關(guān)系，未主動聲明實行回避并導(dǎo)致不良后果；
?。ㄈ┙邮?ldquo;打招呼”、“走關(guān)系”等請托，引導(dǎo)、游說其他專家或者工作人員，影響咨詢、評審、監(jiān)督檢查過程和結(jié)果；
?。ㄋ模┧魅?、收受利益相關(guān)方財物或者其他不正當(dāng)利益；
?。ㄎ澹┏鼍邍?yán)重失實的咨詢、評審、評估、評價、監(jiān)督檢查意見；
（六）泄露咨詢評審過程中需要保密的申請人、專家名單、專家意見、評審結(jié)論等相關(guān)信息；
?。ㄆ撸┏u、剽竊咨詢評審對象的科學(xué)技術(shù)成果；
?。ò耍┻`反國家科學(xué)技術(shù)活動保密相關(guān)規(guī)定；
?。ň牛┢渌凑J(rèn)真履行咨詢評審專家職責(zé)，不遵守咨詢評審評估規(guī)則，并造成嚴(yán)重負(fù)面影響的情形。
第十四條 第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員存在以下情形之一的，可認(rèn)定為一般失信：
?。ㄒ唬┻`反信用承諾或科技服務(wù)合同主要條款，不配合完成科技項目管理相關(guān)工作，導(dǎo)致提供科技服務(wù)質(zhì)量不合格；
?。ǘ┰陧椖可陥蟆⒃u審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，偽造、虛構(gòu)、篡改材料及數(shù)據(jù)，但未造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ㄈ└鶕?jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于一般失信行為的其他情形。
第十五條 第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員存在以下情形之一的，可認(rèn)定為嚴(yán)重失信：
（一）采取弄虛作假等不正當(dāng)手段獲取科學(xué)技術(shù)活動相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）故意或因重大過失泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私和其他需保密的信息；
（三）在項目申報、評審、實施、驗收、監(jiān)督檢查和評估評價等活動中，偽造、虛構(gòu)、篡改材料及數(shù)據(jù)，造成嚴(yán)重后果或者財政資金損失；
?。ㄋ模┧魅 ⑹帐芾嫦嚓P(guān)方財務(wù)或者其他不正當(dāng)利益，出具虛假或者嚴(yán)重失實結(jié)論；
（五）違反回避制度要求，對服務(wù)事項造成嚴(yán)重影響或者財政資金損失；
?。┢渌凑J(rèn)真履行科技服務(wù)職責(zé)，并造成嚴(yán)重負(fù)面影響或者財政資金損失的情形；
（七）根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)屬于嚴(yán)重失信行為的其他情形。
第四章 獎懲機(jī)制
第十六條 建立完善科研誠信承諾和審核制度。責(zé)任主體在開展科研活動前應(yīng)當(dāng)簽署科研誠信承諾書，承諾書應(yīng)當(dāng)載明違反承諾的不良后果，作為事中、事后監(jiān)管的重要依據(jù)。
主管部門應(yīng)當(dāng)對申報科研項目及其他科技業(yè)務(wù)的責(zé)任主體開展科研誠信審核，將具備良好誠信狀況作為通過審核的必要條件。
第十七條 對信用良好的責(zé)任主體，可予以更多的項目管理自主權(quán)，在日常監(jiān)督管理中，合理降低抽查比例或頻次。在評優(yōu)評先中，同等條件下予以優(yōu)先考慮。
第十八條 對納入失信行為記錄的責(zé)任主體，市科技局根據(jù)行為性質(zhì)和情節(jié)輕重，單獨(dú)或合并采取以下懲戒措施：
?。ㄒ唬┘s談；
?。ǘ┴?zé)令限期整改；
（三）在一定范圍內(nèi)或公開通報批評；
（四）暫停財政資金撥付、追回部分或全部財政資金、終止在研項目執(zhí)行或取消立項；
?。ㄎ澹┏蜂N已獲得的資質(zhì)認(rèn)定、榮譽(yù)稱號和獎勵，收回財政補(bǔ)助或獎勵資金。
?。┮暻楣?jié)輕重，取消其一定期限至永久參與科研活動和服務(wù)的資格；
?。ㄆ撸⑾嚓P(guān)責(zé)任主體作為重點(diǎn)監(jiān)督對象，增加監(jiān)督頻次；
?。ò耍┫蛴嘘P(guān)部門通報失信行為；
?。ň牛ι嫦舆`反黨紀(jì)政紀(jì)、違法犯罪的，依法依規(guī)移交有關(guān)機(jī)關(guān)處理。
第十九條 對科研失信行為的懲戒，應(yīng)綜合考慮科研失信行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、所造成的后果等情況。本辦法失信懲戒措施按照以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
?。ㄒ唬Πl(fā)生一般失信行為的責(zé)任主體取消科技業(yè)務(wù)申報及資金安排資格2年；
?。ǘΠl(fā)生嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體取消科技業(yè)務(wù)申報及資金安排資格5年；
?。ㄈ┌l(fā)生嚴(yán)重失信行為情節(jié)特別嚴(yán)重的，對法人機(jī)構(gòu)和自然人責(zé)任主體取消科技業(yè)務(wù)申報及資金安排資格5年以上直至永久。
第二十條 有以下情形之一的，可以給予從輕處理：
?。ㄒ唬┲鲃臃从硢栴}線索，并經(jīng)查屬實；
（二）主動承認(rèn)錯誤并積極配合調(diào)查和整改；
?。ㄈ┲鲃油嘶匾蚴判袨樗@各種利益；
?。ㄋ模┲鲃油旎?fù)p失浪費(fèi)或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生；
?。ㄎ澹┩ㄟ^公開作出嚴(yán)格遵守科研活動相關(guān)國家法律及管理規(guī)定、不再實施失信行為的承諾；
?。┢渌梢越o予從輕處理情形。
第二十一條 有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)給予從重處理：
?。ㄒ唬﹤卧臁N毀、藏匿證據(jù)；
?。ǘ┚懿慌浜险{(diào)查工作，或阻止他人提供證據(jù)，或干擾、妨礙調(diào)查核實；
?。ㄈ┐驌?、報復(fù)舉報人；
（四）有組織地實施違規(guī)行為；
?。ㄎ澹┒啻芜`規(guī)或同時存在多種違規(guī)行為；
?。┢渌麘?yīng)當(dāng)給予從重處理情形。
第二十二條 科研失信行為記錄名單實行動態(tài)管理，對已糾正其失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，在懲戒期限屆滿后，移出失信行為記錄名單。
第二十三條 納入科研失信行為記錄的相關(guān)責(zé)任主體在懲戒期內(nèi)，整改態(tài)度端正，主動糾正失信行為，或?qū)?jīng)濟(jì)社會發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的，可以申請?zhí)崆靶迯?fù)信用，經(jīng)市科技局核實，可減少懲戒期限或移出失信行為記錄名單，但一般失信行為懲戒時間不得少于3個月，嚴(yán)重失信行為懲戒時間不得少于6個月。
第五章 失信行為處理程序
第二十四條 市科技局根據(jù)舉報或其他相關(guān)線索，對科技項目相關(guān)責(zé)任主體涉嫌弄虛作假、違背科技誠信要求的行為進(jìn)行調(diào)查核實。項目主管部門和相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)積極配合市科技局開展的調(diào)查工作。
第二十五條 受理舉報需以書面方式實名提出，應(yīng)有明確的舉報對象、有失信行為的事實、有客觀的證據(jù)材料或查證線索。
第二十六條 市科技局作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)以書面形式告知責(zé)任主體擬做出的處理決定的事實、理由及依據(jù)，并告知其享有陳述與申辯的權(quán)利及其行使的方式和期限。責(zé)任主體未提出陳述或者申辯的，視為放棄陳述與申辯的權(quán)利。
第二十七條 市科技局作出書面處理決定前，有證據(jù)表明有關(guān)責(zé)任主體存在違規(guī)行為并已經(jīng)造成惡劣影響，或者財政資金面臨嚴(yán)重?fù)p失風(fēng)險的，有權(quán)采取暫停撥付相應(yīng)財政資金、暫停受理相關(guān)責(zé)任主體申報新的科技計劃項目和其他科技業(yè)務(wù)、暫停相關(guān)科技計劃項目的實施等措施，防止影響或者損失擴(kuò)大。
第二十八條 市科技局認(rèn)定存在科研失信行為的，應(yīng)當(dāng)以書面告知責(zé)任主體，并送達(dá)處理對象，抄送處理對象所在單位或者上級主管部門，并且可以視情通知處理對象所屬相關(guān)行業(yè)協(xié)會。
送達(dá)方式可采取直接送達(dá)、委托送達(dá)、郵寄送達(dá)等方式；被送達(dá)人下落不明的，可公告送達(dá)。涉及保密內(nèi)容的，按照保密相關(guān)規(guī)定送達(dá)。對影響范圍廣、社會關(guān)注度高的違規(guī)行為的處理決定，應(yīng)當(dāng)向社會公開。
第二十九條 相關(guān)責(zé)任主體對科研失信行為記錄、懲戒措施等有異議的，可自收到通報之日起15個工作日內(nèi)，向市科技局提出復(fù)查申請，提供相關(guān)證據(jù)或線索。
第三十條 原則上，市科技局應(yīng)自收到復(fù)查申請后30個工作日內(nèi)，將復(fù)查結(jié)果告知申請人。
第三十一條 限制或者取消資格期限自處理決定下達(dá)之日起計算，處理決定作出前已按本辦法第十九條規(guī)定執(zhí)行暫停活動的，暫停期限可以折抵處理期限。
第六章 附 則
第三十二條 國家法律、法規(guī)對科研相關(guān)責(zé)任主體所涉及的失信行為另有規(guī)定的，從其規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條 本辦法自公布之日起施行，有效期3年?！吨猩绞锌萍季挚萍柬椖肯嚓P(guān)責(zé)任主體信用管理暫行辦法》（中山科發(fā)〔2018〕335號）、《中山市科技誠信紅黑榜公布管理實施細(xì)則》（中山科發(fā)〔2016〕86號）同時廢止。
